2011年7月，我公司受石家莊污水處理有限公司委托，承接石家莊良村南污水處理廠監(jiān)理工作。本工程為BT項(xiàng)目，總投資4.1億元。整個(gè)項(xiàng)目歷經(jīng)2年，于2013年8月竣工。2014年12月石家莊良村南污水處理廠工程被評(píng)為省優(yōu)工程。目前，建成后的良村南污水處理廠出水質(zhì)量穩(wěn)定合格。我公司總監(jiān)理工程師李冬成全過(guò)程主持了本BT項(xiàng)目的監(jiān)理工作，他根據(jù)本項(xiàng)目特點(diǎn)和對(duì)該項(xiàng)目的認(rèn)識(shí)，提出BT項(xiàng)目的監(jiān)理工作重在合同管理。該觀點(diǎn)在《中國(guó)建設(shè)監(jiān)理與咨詢》刊物總第5期上發(fā)表。

　　以下為論文正文
　  

     BT項(xiàng)目中的監(jiān)理工作
　   -----合同管理
　　

     河北冀科工程項(xiàng)目管理有限公司  李冬成

　　摘要：20世紀(jì)90年代BT項(xiàng)目從廣東率先引入。它是一種新型的投融資建設(shè)模式。目前，BT項(xiàng)目數(shù)量與通常建設(shè)項(xiàng)目數(shù)量相比其比例不高。在監(jiān)理工作中，BT項(xiàng)目與通常建設(shè)項(xiàng)目有何異同，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在該項(xiàng)目中如何開(kāi)展監(jiān)理工作。本文作者根據(jù)自身經(jīng)歷，對(duì)上述情形提出了自己的觀點(diǎn)。（作者經(jīng)歷的BT項(xiàng)目在2014年12月被評(píng)為河北省優(yōu)質(zhì)工程）
　　關(guān)鍵詞：BT項(xiàng)目；監(jiān)理工作；合同管理
　　在2011年7月至2013年8月兩年多的時(shí)間，本人作為總監(jiān)理工程師，全過(guò)程經(jīng)歷了一個(gè)BT項(xiàng)目。通過(guò)該BT項(xiàng)目，本人認(rèn)為，BT項(xiàng)目中的監(jiān)理工作重在合同管理。現(xiàn)將自己在BT項(xiàng)目中對(duì)合同管理的認(rèn)識(shí)提出，希望對(duì)同仁起到拋磚引玉，共同提高之作用。
　　以下分BT項(xiàng)目、合同管理和結(jié)語(yǔ)三部分介紹：
　　一、BT項(xiàng)目
　　隨著社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，大量公益性和基礎(chǔ)性項(xiàng)目亟待配套建設(shè)。為緩解建設(shè)項(xiàng)目所需資金較大，而政府財(cái)政資金相對(duì)不足的矛盾。在符合法律、法規(guī)的前提下，國(guó)務(wù)院及國(guó)家多部委先后出臺(tái)了一系列《決定》《意見(jiàn)》《通知》《辦法》，開(kāi)辟了政府融資渠道。 BT（Build--transfer）即“建設(shè)--移交”，就是在此背景下政府可采取的多種融資渠道之一。
　　BT項(xiàng)目是項(xiàng)目發(fā)起人（或稱(chēng)項(xiàng)目業(yè)主）通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)方式確定項(xiàng)目投資建設(shè)方，由投資建設(shè)方負(fù)責(zé)項(xiàng)目資金籌措和工程建設(shè)。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格后，投資建設(shè)方將合格項(xiàng)目向項(xiàng)目發(fā)起人移交。此時(shí)，項(xiàng)目發(fā)起人依照BT合同約定向投資建設(shè)方支付回購(gòu)價(jià)款。
　　BT項(xiàng)目的運(yùn)作模式是由項(xiàng)目特點(diǎn)、所在地投資環(huán)境以及各參與主體的實(shí)際情況等多條件決定。故BT項(xiàng)目的運(yùn)作模式有其多樣性。根據(jù)已實(shí)施BT項(xiàng)目運(yùn)作的主要特征以及相關(guān)資料介紹，BT模式大體可分為以下幾類(lèi)：
　　1.施工二次招標(biāo)型BT模式：在項(xiàng)目發(fā)起人確定投資建設(shè)方后，再由投資建設(shè)方進(jìn)行二次招標(biāo)，進(jìn)而確定其他所有相關(guān)建設(shè)主體。如，勘察、設(shè)計(jì)、施工等。有資料也稱(chēng)其為完全BT方式。
　　2. 直接施工型BT模式：項(xiàng)目發(fā)起人確定投資建設(shè)方后，由投資建設(shè)方直接對(duì)所有項(xiàng)目承擔(dān)實(shí)施。有資料也稱(chēng)其為總承包BT方式。
　　3. 施工同體型BT模式：項(xiàng)目發(fā)起人確定的投資建設(shè)方僅負(fù)責(zé)施工和融資、投資。有資料也稱(chēng)其為施工承包BT方式。
　　4.筆者遇到的BT模式：項(xiàng)目發(fā)起人通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)程序確定項(xiàng)目投資建設(shè)方。項(xiàng)目發(fā)起人負(fù)責(zé)勘察、設(shè)計(jì)以及監(jiān)理單位的招標(biāo)和相應(yīng)合同簽定。投資建設(shè)方負(fù)責(zé)設(shè)備采購(gòu)和工程各承包單位的二次招標(biāo)及相應(yīng)合同簽定。
　　筆者遇到的BT模式與上述提到的三種模式均不相同。這也說(shuō)明，BT項(xiàng)目運(yùn)作模式的多樣性。
　　二、合同管理
　　筆者認(rèn)為，BT項(xiàng)目監(jiān)理工作，其合同管理的主要內(nèi)容如下：
　?、?學(xué)習(xí)合同、明確主體關(guān)系：
　　這是筆者從事監(jiān)理工作以來(lái)第一次遇到BT項(xiàng)目，本項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)其他監(jiān)理人員也都沒(méi)有BT項(xiàng)目經(jīng)歷。但項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)有一個(gè)共識(shí)，那就是不管什么模式的建設(shè)項(xiàng)目，監(jiān)理合同及其他相關(guān)合同是監(jiān)理人明確自身權(quán)利義務(wù)和認(rèn)清各主體間權(quán)利義務(wù)的依據(jù)。按照這樣的思路，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在工程的早些時(shí)候，組織監(jiān)理人員分別學(xué)習(xí)和共同討論了BT項(xiàng)目中的監(jiān)理合同、BT合同以及施工合同等。通過(guò)學(xué)習(xí)合同，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)很快明確了各合同主體間的權(quán)利義務(wù)。但大家對(duì)監(jiān)理人與投資建設(shè)方是什么工作關(guān)系，仍然不是很清楚。針對(duì)此情形，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)全體人員又著重對(duì)上述合同中有關(guān)監(jiān)理人與投資建設(shè)方的相關(guān)條款進(jìn)行了學(xué)習(xí)。通過(guò)仔細(xì)分析上述合同中的相關(guān)條款，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)最終厘清了監(jiān)理人與投資建設(shè)方的工作關(guān)系。
　　本項(xiàng)目監(jiān)理合同采用建設(shè)工程委托監(jiān)理合同（GF-2000-0202）示范文本。從其專(zhuān)用條件看，沒(méi)有條款提及投資建設(shè)方。本項(xiàng)目施工合同采用建設(shè)工程施工合同（GF-1999-0201）示范文本，從投資建設(shè)方與施工單位簽定施工合同看，它顯示監(jiān)理單位是由投資建設(shè)方委托（實(shí)際情況是由項(xiàng)目發(fā)起人委托），其不能真實(shí)反映監(jiān)理單位和投資建設(shè)方工作關(guān)系。
　　本委托監(jiān)理合同專(zhuān)用條件第二條中明確，建設(shè)工程委托監(jiān)理合同及其他相關(guān)合同是監(jiān)理人的監(jiān)理依據(jù)。
　　本項(xiàng)目相關(guān)合同，能具體表明監(jiān)理人與投資建設(shè)方工作關(guān)系的是BT合同。為方便表述，現(xiàn)將BT合同條款劃分為兩部分。一部分監(jiān)理人與投資建設(shè)方工作相關(guān)，另一部分監(jiān)理人與投資建設(shè)方工作無(wú)關(guān)。
　　1.監(jiān)理人工作與投資建設(shè)方工作相關(guān)部分：
　　8.6.4乙方應(yīng)接受監(jiān)理工程師對(duì)本工程質(zhì)量監(jiān)督、進(jìn)度控制、設(shè)計(jì)變更與現(xiàn)場(chǎng)簽證的審核、工程例會(huì)的組織及其它監(jiān)理工程師工作，參加監(jiān)理工程師組織的協(xié)調(diào)會(huì)，服從監(jiān)理工程師的指示和管理。

      ......
　　上述BT合同條款表明，對(duì)投資建設(shè)方質(zhì)量監(jiān)督等工作是項(xiàng)目發(fā)起人委托監(jiān)理人的工作。這雖然在監(jiān)理合同專(zhuān)用條件中沒(méi)有具體條款約定，但它在BT合同中予以了明確。依照本監(jiān)理合同專(zhuān)用條件第二條（建設(shè)工程委托監(jiān)理合同及其他相關(guān)合同是監(jiān)理人的監(jiān)理依據(jù)）和《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》GB50319—2000（建設(shè)工程委托監(jiān)理合同及其他建設(shè)工程合同是監(jiān)理人的監(jiān)理依據(jù)），BT合同中約定條款同樣是監(jiān)理人的監(jiān)理依據(jù)。
　　2.監(jiān)理人工作與投資建設(shè)方工作無(wú)關(guān)部分：
　　8.10.1 乙方可以利用本項(xiàng)目資源進(jìn)行外部融資（如向銀行申請(qǐng)貸款），但所籌措的資金使用應(yīng)當(dāng)僅限于本項(xiàng)目的建設(shè)，且該融資申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)報(bào)送甲方備份。

      ......
　　上述BT合同條款約定的是項(xiàng)目發(fā)起人與投資建設(shè)方的各自權(quán)利義務(wù)，非項(xiàng)目發(fā)起人委托監(jiān)理人的范圍，或者說(shuō)其工作與監(jiān)理人無(wú)關(guān)。
　　從BT合同知道，在監(jiān)理人與投資建設(shè)方工作相關(guān)部分，項(xiàng)目發(fā)起人委托監(jiān)理人向投資建設(shè)方行使監(jiān)理權(quán)利，投資建設(shè)方向監(jiān)理人履行相應(yīng)義務(wù)。同一工作，監(jiān)理人行使監(jiān)理權(quán)利，投資建設(shè)方履行相應(yīng)義務(wù)。從其中關(guān)系可以推出，監(jiān)理人與投資建設(shè)方（工作相關(guān)部分）是監(jiān)理與被監(jiān)理關(guān)系。
　　項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)開(kāi)展監(jiān)理工作不僅需要明確各合同主體間的權(quán)利義務(wù)，而且還要通過(guò)合同主體間相關(guān)約定正確認(rèn)識(shí)其他沒(méi)有直接合同關(guān)系的主體間的權(quán)利義務(wù)。如，監(jiān)理人與施工或投資建設(shè)方之間的權(quán)利義務(wù)。因?yàn)橹挥忻鞔_了項(xiàng)目所有主體間的權(quán)利義務(wù)，監(jiān)理人才能按照合同本意去引導(dǎo)和管理各主體的履約行為。
　　BT項(xiàng)目中，明確各方主體關(guān)系尤其是明確監(jiān)理人與投資建設(shè)方的工作關(guān)系，是項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)合同管理的第一步。
　?、?宣傳合同、行使監(jiān)理權(quán)利
　　目前，BT項(xiàng)目不夠廣泛。人們對(duì)BT項(xiàng)目主體間尤其是監(jiān)理單位與投資建設(shè)方之間的權(quán)利義務(wù)尚有諸多不同認(rèn)識(shí)。比如，本BT項(xiàng)目中就有人說(shuō)，項(xiàng)目發(fā)起人是監(jiān)理單位的委托人，而投資建設(shè)方是出資單位，整個(gè)項(xiàng)目的造價(jià)包括監(jiān)理單位的監(jiān)理費(fèi)都是由投資建設(shè)方支出，所以項(xiàng)目發(fā)起人和投資建設(shè)方都是監(jiān)理單位的甲方。也有人說(shuō)，投資建設(shè)方就是墊資總承包單位，投資建設(shè)方是監(jiān)理人的被監(jiān)理單位，等等。另外，在工程初期，投資建設(shè)方還要求項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)向其匯報(bào)監(jiān)理工作等。
　　為使各參建方對(duì)監(jiān)理人與投資建設(shè)方之間權(quán)利義務(wù)的分歧看法統(tǒng)一到合同上來(lái)，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在學(xué)習(xí)、分析和最終明確監(jiān)理人與投資建設(shè)方工作關(guān)系的基礎(chǔ)上，加大了向參建各方宣傳合同內(nèi)容和按照合同約定向投資建設(shè)方行使權(quán)利的力度。如，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)要求所有監(jiān)理人員依照合同約定積極向各參建單位宣傳監(jiān)理人與投資建設(shè)方的工作關(guān)系；項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)依照BT合同8.5.1條款（乙方應(yīng)當(dāng)確保在承包商確定后7天內(nèi)向監(jiān)理工程師提供施工組織設(shè)計(jì)、施工方案和進(jìn)度計(jì)劃）對(duì)投資建設(shè)方適時(shí)以書(shū)面通知和口頭督促方式向投資建設(shè)方提出相應(yīng)要求；項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)依照BT合同8.6.1條款（監(jiān)理由甲方委托，負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目實(shí)施階段質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)控制，信息、合同管理，現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)，安全文明施工監(jiān)督以及需新增項(xiàng)目、設(shè)計(jì)變更、工程簽證等）在監(jiān)理例會(huì)上要求投資建設(shè)方對(duì)自己發(fā)包項(xiàng)目所涉及的質(zhì)量、進(jìn)度等內(nèi)容行使權(quán)利和履行義務(wù)；項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)結(jié)合工作情況將BT合同8.6.4條款（乙方應(yīng)接受監(jiān)理工程師對(duì)本工程質(zhì)量監(jiān)督、進(jìn)度控制、設(shè)計(jì)變更與現(xiàn)場(chǎng)簽證的審核、工程例會(huì)的組織及其它監(jiān)理工程師工作，參加監(jiān)理工程師組織的協(xié)調(diào)會(huì)，服從監(jiān)理工程師的指示和管理）在例會(huì)中進(jìn)行宣讀；另外，在由參建各方代表及其相關(guān)人員參加的監(jiān)理例會(huì)上，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)將各方發(fā)言順序依次安排為施工單位（安裝單位等）—投資建設(shè)方—項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)—項(xiàng)目發(fā)起人。
　　通過(guò)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)全體人員積極的對(duì)外宣傳以及項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)依照合同約定向投資建設(shè)方行使監(jiān)理權(quán)利，在項(xiàng)目初期工作中，各參建方對(duì)監(jiān)理人與投資建設(shè)方工作關(guān)系的認(rèn)識(shí)逐漸向合同統(tǒng)一。
　　各參建方對(duì)彼此權(quán)利義務(wù)的正確認(rèn)識(shí)有利于整個(gè)項(xiàng)目平穩(wěn)有序的展開(kāi)。
　　㈢ 完善合同、明晰工作依據(jù)
　　盡管BT合同8.6.1和監(jiān)理合同專(zhuān)用條件第四條都約定監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)本工程造價(jià)控制。但投資建設(shè)方站在自己的立場(chǎng)，認(rèn)為監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)的造價(jià)控制是對(duì)實(shí)體而言或者說(shuō)是針對(duì)施工和安裝單位而言，其并不包括投資建設(shè)方本身。在工程初期，投資建設(shè)方就進(jìn)度款的報(bào)審程序提出，施工單位------項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)------投資建設(shè)方------項(xiàng)目發(fā)起人。對(duì)此，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)向項(xiàng)目發(fā)起人和投資建設(shè)方提出，監(jiān)理人的， 工， 作是受項(xiàng)目發(fā)起人委托，其工作是向項(xiàng)目發(fā)起人負(fù)責(zé)，而并非向投資建設(shè)方負(fù)責(zé)。項(xiàng)目發(fā)起人認(rèn)同項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)，投資建設(shè)方持異議。在之后的監(jiān)理例會(huì)上，項(xiàng)目發(fā)起人代表闡述了合同中監(jiān)理人的權(quán)利和投資建設(shè)方的義務(wù)，并將投資建設(shè)方提出的報(bào)審程序調(diào)整為，施工單位------投資建設(shè)方 ------項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)------項(xiàng)目發(fā)起人。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)將項(xiàng)目發(fā)起人代表在例會(huì)上對(duì)BT合同的解釋以及對(duì)報(bào)審程序的意見(jiàn)，記入監(jiān)理例會(huì)紀(jì)要。包括投資建設(shè)方在內(nèi)的與會(huì)各方代表在監(jiān)理會(huì)議紀(jì)要上進(jìn)行了會(huì)簽。
　　本BT合同15.7 附件約定，明確各自權(quán)利義務(wù)的會(huì)議紀(jì)要是合同附件構(gòu)成之一。所以，經(jīng)過(guò)與會(huì)各方會(huì)簽的監(jiān)理例會(huì)紀(jì)要進(jìn)一步清晰和完善了原BT合同約定。
　　由于BT項(xiàng)目運(yùn)作方式的多樣性或具體項(xiàng)目的獨(dú)特性，BT合同雙方所簽定的合同條款難免不夠周全、清晰或存在爭(zhēng)議。在實(shí)際工作進(jìn)程中，發(fā)現(xiàn)合同中存在上述情形，監(jiān)理人要正確認(rèn)識(shí)并積極協(xié)調(diào)，盡快對(duì)其進(jìn)行修正、清晰和完善。
　　完善合同約定，可使監(jiān)理人的合同管理有據(jù)可依。
　　三、結(jié)語(yǔ)
　　BT項(xiàng)目是在通常建設(shè)項(xiàng)目各方主體的基礎(chǔ)上，加入了投資建設(shè)方這一主體。由于投資建設(shè)方的加入，使得原各方主體間合同關(guān)系發(fā)生較大變化。上述學(xué)習(xí)合同、明確主體關(guān)系；宣傳合同、行使監(jiān)理權(quán)利；完善合同、明晰工作依據(jù)，就是項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在對(duì)“較大變化”著重進(jìn)行合同管理。在這合同管理中，監(jiān)理人要特別關(guān)注沒(méi)有直接合同關(guān)系的主體間的工作關(guān)系。本項(xiàng)目沒(méi)有直接合同關(guān)系的監(jiān)理人與投資建設(shè)方的工作關(guān)系自始至終是合同管理的重點(diǎn)。
　　BT項(xiàng)目中的監(jiān)理工作，簡(jiǎn)而言之，就是監(jiān)理人在加強(qiáng)原本合同管理的基礎(chǔ)上，延續(xù)通常建設(shè)項(xiàng)目的監(jiān)理工作。
　　

     主要參考文獻(xiàn)：
　　BT投融資建設(shè)模式  張樹(shù)森 主編  中央編譯出版社  2006版
　　作者簡(jiǎn)介：李冬成   國(guó)家注冊(cè)監(jiān)理工程師  高級(jí)工程師
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　　附：
　　一、BT項(xiàng)目：    一系列《決定》《意見(jiàn)》《通知》《辦法》
　　國(guó)發(fā)〔2004〕20號(hào)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》
　　〔2003〕30號(hào)原建設(shè)部《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》
　　2001年12月原國(guó)家計(jì)委《關(guān)于印發(fā)促進(jìn)和引進(jìn)民間投資的若干意見(jiàn)的通知》
　　2004年原建設(shè)部《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》
　　2003年原建設(shè)部《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》

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